全國2011年10月自學(xué)考試00075證券投資與管理試題

　　證券投資與管理試題

　　課程代碼：00075

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

　　1.一國發(fā)行人在另一國債券市場上發(fā)行的、以市場所在國的貨幣標(biāo)明面值的債券是( )

　　A.外國債券 B.武士債券

　　C.歐洲債券 D.揚(yáng)基債券

　　2.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )

　　A.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人 B.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　C.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　3.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和進(jìn)行交易，專供外國和中國(含港、澳、臺(tái)地區(qū))投資者買賣的股票稱作( )

　　A.A股 B.B股

　　C.H股 D.S股

　　4.某公司在未來無限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為5元/股，必要收益率為10%，則該公司股票的理論價(jià)值為( )

　　A.10元 B.15元

　　C.50元 D.100元

　　5.通常情況下，銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券被稱為( )

　　A.股票 B.公司債券

　　C.商業(yè)票據(jù) D.金融證券

　　6.基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是( )

　　A.基金發(fā)起人 B.基金管理人

　　C.基金投資人 D.基金托管人

　　7.有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券，三大類的分類依據(jù)是( )

　　A.證券發(fā)行主體不同 B.是否在交易所掛牌交易

　　C.募集方式不同 D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同

　　8.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )

　　A.會(huì)員大會(huì) B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì) D.總經(jīng)理

　　9.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )

　　A.公募證券 B.私募證券

　　C.基金證券. D.非上市證券

　　10.我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實(shí)行( )

　　A.注冊制 B.核準(zhǔn)制

　　C.登記制 D.審批制

　　11.投資者發(fā)出委托指令時(shí)，提出買入或賣出某種證券的價(jià)格范圍，經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)行時(shí)必需按指定的挺低價(jià)格或高于挺低價(jià)格賣出，或按指定的挺高價(jià)格或低于挺高價(jià)格買入的委托方式是( )

　　A.市價(jià)委托 B.柜臺(tái)委托

　　C.自動(dòng)委托 D.限價(jià)委托

　　12.某企業(yè)2008年流動(dòng)資產(chǎn)平均余額為100萬元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次，若企業(yè)2008年凈利潤為210萬元，則該企業(yè)2008年銷售凈利率為( )

　　A.50% B.40%

　　C.30% D.15%

　　13.就我國情況而言，以下會(huì)促使部分資金由銀行儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為股票投資，從而對證券市場的走勢產(chǎn)生積極影響的是( )

　　A.提高利率 B.征收利息稅

　　C.加征股票收益稅 D.加征股票交易印花稅

　　14.行業(yè)的生命周期可分為四個(gè)階段( )

　　A.上升階段 下跌階段 盤整階段 跳動(dòng)階段

　　B.初創(chuàng)階段 成長階段 成熟階段 衰退階段

　　C.主要趨勢階段 次要趨勢階段 短暫趨勢階段 微小趨勢階段

　　D.盤整階段 活躍階段 拉升階段 出貨階段

　　15.在產(chǎn)成品周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為( )

　　A.年制造總成本/平均在產(chǎn)品余額 B.銷售成本/平均在產(chǎn)品余額

　　C.銷售收入/平均在產(chǎn)品余額 D.制造費(fèi)用/平均在產(chǎn)品余額

　　16.證券投資技術(shù)分析的目的是預(yù)測證券價(jià)格漲跌的趨勢，其解決的主要問題是( )

　　A.買賣何種證券 B.投資何種行業(yè)

　　C.何時(shí)買賣證券 D.投資何種上市公司

　　17.MACD指標(biāo)是指( )

　　A.平滑異同移動(dòng)平均線 B.移動(dòng)平均線

　　C.隨機(jī)指數(shù) D.正負(fù)差

　　18.下列價(jià)量關(guān)系中不可視為市場反轉(zhuǎn)信號(hào)的是( )

　　A.價(jià)升量增 B.價(jià)升量減

　　C.高位放量而價(jià)不漲 D.下跌過程中，價(jià)格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低

　　19.下列選項(xiàng)中，最能體現(xiàn)分散風(fēng)險(xiǎn)思想的投資方法是( )

　　A.期貨交易 B.投資組合法

　　C.期權(quán)交易 D.遠(yuǎn)期交易

　　20.證券組合理論認(rèn)為，證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地( )

　　A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B.增加系統(tǒng)性收益

　　C.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.增加非系統(tǒng)性收益

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

　　21.股東大會(huì)的權(quán)利包括( )

　　A.公司章程的修改 B.董事的任免

　　C.對外代表公司 D.對內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)

　　E.制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案

　　22.我國目前國債發(fā)行的方式有( )

　　A.直接發(fā)行 B.定向發(fā)售

　　C.行政分配 D.招標(biāo)發(fā)行

　　E.承包包銷

　　23.我國證券交易所的基本職責(zé)包括( )

　　A.提供證券交易場所和設(shè)施 B.組織、監(jiān)督證券交易

　　C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　E.管理和公布市場信息

　　24.分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析( )

　　A.上下游產(chǎn)業(yè)的市場前景和供需狀況 B.影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的關(guān)鍵因素

　　C.公司的主要產(chǎn)品和利潤的主要來源 D.政府對產(chǎn)業(yè)的支持和管制

　　E.技術(shù)因素對產(chǎn)業(yè)的影響

　　25.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )

　　A.購買力風(fēng)險(xiǎn) B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn) D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　E.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.場內(nèi)交易市場

　　27.開放型基金

　　28.注冊制

　　29.β系數(shù)

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述優(yōu)先股的利弊。

　　31.簡述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。

　　32.簡述可轉(zhuǎn)換債券對于發(fā)行者和投資者的意義。

　　33.簡述證券投資組合收益及風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量方法。

　　34.簡述證券市場監(jiān)管的意義與原則。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述我國投資基金目前存在的問題及發(fā)展對策。

　　36.試比較債券與銀行信貸的異同之處。

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